Для открытия лицевого счета / внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице физическое лицо предоставляет Регистратору следующий комплект документов:
«В соответствии с требованием Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» данная анкета предоставляется в Регистратор и сведения в ней обновляются не реже одного раза в три года. Для более подробной информации ознакомьтесь с разделом ПОД/ФТ ниже».
Документы для открытия лицевого счета физическому лицу / внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице могут быть предоставлены Регистратору лично, уполномоченным представителем либо посредством почтовой связи.
В случае предоставления (направления) документов в адрес Регистратора по почте, а также предоставления уполномоченным представителем, подпись зарегистрированного лица на Анкете (Форма 1а) должна быть заверена нотариально, а также приложена нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица.
В случае предоставления документов уполномоченным представителем зарегистрированного лица, Регистратору предоставляются:
Открытие лицевого счета /внесение изменений в сведения о зарегистрированном лице является платной услугой Регистратора.
С оплатой услуг Регистратора можно ознакомиться на сайте в разделе ПРЕЙСКУРАНТЫ.
Сообщаем, что согласно Приказа ФСФР от 30.07.13г. № 13-65/пз-н Регистратор вправе отказать в совершении операций/предоставления информации из реестра, если зарегистрированное лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в части совершения операций/ выдачи информации.
Уважаемые акционеры, обращаем внимание на то, что услуги почтовой связи по доставке и пересылке информации из реестра на бумажном носителе является платной услугой Регистратора. Сумма, взимаемая за оказанную услугу, определена Прейскурантом на дополнительные услуги, оказываемые зарегистрированным лицам (п.9).
В соответствии с требованием Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) ООО «Реестр-РН» (далее – Регистратор) проводит сбор и осуществляет обновление данных, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Обновление информации осуществляется на основании документов, предоставляемых клиентами в соответствии с Законом о ПОД/ФТ и Правилами внутреннего контроля.
Формы документов можно скачать ниже:
В соответствии с требованиями Положения Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при обращении клиента в Регистратор для проведения операции, обновление сведений об указанном клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце должно быть завершено до ее проведения.
Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с п.14 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Закона о ПОД/ФТ, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.
Обращаем Ваше внимание на необходимость своевременного внесения изменений в данные, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица. Если анкетные данные не меняются, то, в рамках подпункта 3 п.1 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, рекомендуем не реже одного раза в три года, подтверждать актуальность этих данных, предоставляя Регистратору на бумажном носителе Уведомление клиента –физического лица об актуальности сведений форма 8е/ФЛ. Просим ознакомиться со следующим письмом.(Форма письма).
В соответствии с п. 11 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, Регистратор вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации.